【分享】醫械注冊體系核查經常出現的問題，包括研發！

轉載於--醫械行業信息交流2020-08-13

醫療器械注冊質量管理體系核查是注冊過程中的重要環節之一，其核心是通過對産品相關各項的核查，確(què)認企業質量管理體系的建立與運行情況。本文列出瞭(le)注冊體系核查高頻缺陷，供大家參考及自查。

設計開發部分

1. 申報的部分規格型号的産品無樣品生産和檢驗記錄；
2. 未能提供申報注冊的所有規格型号産品的電磁兼容報告；
3. 提供虛假的樣品生産記錄（注意：提供虛假記錄可終止現場檢查）；
4. 未提供産品内包裝、外包裝的圖紙，及标簽的設計圖紙；
5. 查設計文件，部分經審批的涉及圖紙中規格與技術要求中規格的參數範圍不一緻；
6. 申報的三種産品時間不同，但卻使用的同一套技術文檔，文檔也無法區分；
7. 查技術資料，部分産品圖紙不完整；
8. 設計開發輸出文件中未明確标識和可追溯性的要求；
9. 未按注冊證的要求對使用本産品的患者進行書後長期跟蹤随訪，未形成階段性質量跟蹤報告，及對産品的安全信息進行評價；
10. 産品有指标性修改，未能提供修改對産品安全有效性影響的評估過程記錄；
11. 設計更改未進行相應的設計更改評審、驗證和確認；
12. 企業此次體系考核産品規格型号較上次注冊有變化，但企業未針對變化部分保留設計更改評審記錄；
13. 風險管理報告中未對每種危害的風險進行評估，也未明確評估結論；
14. 風險管理報告中未體現設計開發階段的風險控制措施；
15. 在産品研發過程中未對研發用的原料進行採購控制和供應商評審；
16. 接受委托生産企業
、子公司未保留應具備的技術文件。

潔淨車間控制部分

17.微生物實驗室物流通道與外界壞境壓差表故障，無法正常讀數；
18.潔淨區生産車間一更（普通壞境）與二更（潔淨壞境）間未設置壓差檢測裝置；
19.陽性對照間壓差檢測裝置精度無法滿足檢測要求；
20.非潔淨環境和十萬級二更潔淨區未設置壓差檢測裝置。陽性實驗室各壓差表均處於非正常狀态；
21. 一更、二更之間的壓力表不能歸零；
22.潔淨間内緩沖間未採用聯鎖裝置，也未标注兩邊不可同時開啓的警示标識；
23.生物室（無菌檢驗）與生産潔淨間共用一套空調機組；
24.查現場，潔淨室的相對濕度爲17%，不符合潔淨環境控制要求；
25.中轉庫無溫、濕度監測裝置；
26.生産廠房未設置滅蠅燈等防蟲設施；
27.物流緩沖間與外界壞境之間的門鎖故障，無法關嚴；
28.企業未對擠塑工序所用工藝用氣進行相關驗證；
29.工藝用氣的監測頻率未進行過驗證，且未提供監測記錄；
30.查文件，未明確潔淨區定期清潔消毒的要求，包括清潔消毒的項目、方法、頻次的要求
，並未提供相關記錄；
31.文件未規定潔淨區消毒方法包括紫外消毒以及紫外燈更換條件；未提供紫外燈消毒效果驗證報告；未提供傳遞窗紫外燈使用記錄；
32. 查現場，清潔用抹布未晾幹即收藏疊放，容易滋生微生物，造成污染；
33.桌面潔具存放於包裝潔淨區内，未存放在專用的潔具間；
34.查現場潔淨間内使用的消毒劑無任何标識；現場使用的0.1%的新潔爾滅配置無配制記錄；
35.未對潔淨間不連續使用情況再次啓用做出相關要求規定；
36.企業未對直接接觸物料和産品的操作人員進行皮膚病體檢；
37.現場發現熱合工序操作人員手上有傷口
，從事直接接觸産品的工作；
38.企業未對十萬級潔淨區潔淨工作服與萬級微生物限度檢驗室無菌工作服衣服樣式、清潔方式區别規定；
39.企業未對洗衣間内存放的潔淨工作服、無菌工作服的清洗狀态進行标識，也未分區擺放；
40.陽性對照間的手消毒裝置無法正常使用。

體外診斷試劑

41.體系文件中規定的最高管理者與實際最高管理者不一緻；
42.帳卡的填寫管理方式與《庫房管理制度》的要求不符；
43.倉儲區無貨位卡，XXX物料帳與實物數量不一緻；
44.存放質控品唾液酸梅的冰箱未放置監測保存溫度的溫度計；
45.生産所用的氫氧化鈉和乙醇未按《危險化學品安全管理條例》 規定進行存放；
46.生産所用的氫氧化鈉、乙醇無明顯标識。無專門存放區域；
47.對生産所用氫氧化鈉和乙醇，未制定防護規程；
48.危險品清單中的危險品與危險品安全管理制度中規定的品種不符；
49.未對量筒、滴定管是否與産品成分發生化學反應或吸附作用進行驗證；
50.配料罐無運行狀态标識；
51.原材料清單中膜的規格與質量标準中規定内容不符；
52.未見國家參考物質的質量标準，抗-HBC酶标記物入庫前未按規定進行驗收；
53.企業未對使用的大腸埃希菌、金黃色葡萄球菌進行來貨驗收，無相應驗收記錄；
54.物料複驗管理制度中未明確複驗方法；
55.未對原料血清的複驗情形做出規定；
56.未對外購菌種複蘇複驗情況進行記錄；
57.企業未對不同性狀和貯存要求的物料分類、貯存要求進行明確，未制定複驗制度；
58.未按照文件要求購買危險品；
59.危險品管理文件中未對危險品的採購進行規定；
60.批号爲XXXX的産品批生産記錄未按文件規定進行物料平衡核算，也未對損耗品的處理情況進行記錄；
61.企業未對配制所用器具的清洗、幹燥進行驗證；
62.未對生産用器具清洗所用清潔劑效果及清洗劑的殘留進行驗證；
63.器皿存放間存放的玻璃器皿大量破損。容器具的清洗操作與文件規定不一緻，且無固定區域存放；
64.已開封的與未開封的氫氧化鈉和無水乙醇一同擺放，且已開封的包裝無取樣标識；
65.未對内包材是否對不同産品質量産生影響進行驗證；
66.未能提供檢測中使用的校準品和質控品建立台賬，也未提供使用記錄；
67.戊型肝炎病毒IGM陽性血清樣品未按照質控品管理制度的要求記錄收貨日期、批号及保存狀态；
68.未規定質控品複溶稀釋後效期複驗的要求。且2013年度型式檢驗報告中所使用的白色念珠菌、大腸埃希氏菌、淋病奈琴氏菌均已過期；
69.企業未按照文件規定進行試樣；
70.試樣管理制度中未規定生物原材料試樣。

採購部分

71.原材料使用執行強制性國際的钛合金，未提供其闆材的化學成分檢測報告；
72.查XXX進貨驗收記錄，包括第三方檢測報告，Cr成分含量不符合GB4234-2003标準要求；
73.産品内包裝泡罩、透析紙未按重要物資進行管理；
74.查採購物資分類明細表
，未按最新的企業标準更新零件種類，且採購物資技術标準文件與明細表在物料種類方面存在不一緻情況；
75.對於採購的内包裝用插片，未提供按設計要求在十萬級潔淨環境下進行生産的相關證明材料；
76.未提供物資分類明細或物料清單；
77.未對委托滅菌的供方進行供方評價；
78.《合格供方名錄》未按文件要求經總經理審批；
79.部分供方部分資質過期；（授權經銷證明、境外生産企業質量認證證書、原料複驗檢測報告）
80.未能提供套管等重要物料的採購合同；
81.查A類物料XXX進貨驗收記錄、採購合同及供方提供的檢測報告，三者對物料的編号規則不一緻
，公司也未能提供體現三者對應關系的有效文件；
82.未提供超高分子量聚乙烯原材料的生物學性能資質證明；
83.企業未能提供重要原材料（不鏽鋼針）的生物學評價記錄；
84.内包裝透析紙驗證方案及報告未包括加速老化要求，且未做相關說明；
85.企業未對通用脊柱内固定系統所用的内包裝材料進行驗證，且所用初包裝材料生産的潔淨級别與産品的要求不符；
86.對初包裝材料的驗證所提供的委托驗證報告中未明確初包裝材料的材質；
87.初包裝材料生産環境爲30萬級，與産品萬級生産環境不相适應，不符合YY0033的要求；
88.未能提供内包裝袋供方潔淨生産環境的證明。

監視和測量

89.企業使用的壓差表爲自校，未按自校規程在校準環境下靜置2小時；
90.未提供三座标測量機的軟件確認報告；
91.企業未按标準要求進行出廠檢驗項目中的無菌檢驗；
92.出廠檢驗報告部分内容與産品标準要求不一緻（钛合金微孔關節柄的塗層要求等）；
93.查留樣管理制度，企業無菌留樣爲試樣留樣，制度中未明確對“試樣”的具體規定；
94.未保持留樣的年度觀察記錄，與産品留樣管理規定不符；
95.留樣登記表中批号爲XXX的産品1.0g/瓶留樣數量爲2支，與文件規定不符；
96.留樣管理規程中未明確“一般留樣”的産品數量；原料、半成品未保留留樣台賬；留樣台賬中未列出“留樣到期時間、儲存條件、儲存地點”等信息；
97.在留樣管理規程中未明確留樣數量，未按留樣規定進行無菌檢驗；
98.未採取适宜的統計方法對産品質量性能趨勢進行統計分析。

分析和改進

99.企業未對産品性能偏離不合格趨勢進行分析；
100.無産品性能檢測的相關數據統計；
101.未對可吸收的植入産品在規定時間内未能降解需取出的情況進行文件規定；
102.未規定對植入人體的産品再取出分析的相關文件規定。

本文内容爲轉載，版權歸(guī)原作者所有
，推送僅(jǐn)爲知識分享.